Page 212 - 中國大陸保險法規彙編

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關於印發《保險公司合規管理指引》的通知

保監發［2007］91 號

各保險公司、保險資產管理公司，各保監局：

為了規範保險公司治理結構，加強保險公司風險管理，實現有效的內
部控制，我會制定了《保險公司合規管理指引》。現印發給你們，請結合

自身實際，認真貫徹落實。
二○○七年九月七日

保險公司合規管理指引

第一章 總則

第一條 為了規範保險公司治理結構，加強保險公司合規管理，根據《中
華人民共和國公司法》、《保險公司管理規定》、《關於規範保

險公司治理結構的指導意見（試行）》等法律法規，制訂本指
引。

第二條 本指引所稱的合規是指保險公司及其員工和行銷員的保險經營管
理行為應當符合法律法規、監管機構規定、行業自律規則、公司

內部管理制度以及誠實守信的道德準則。
本指引所稱的合規風險是指保險公司及其員工和行銷員因不合規

的保險經營管理行為引發法律責任、監管處罰、財務損失或者聲
譽損失的風險。

第三條 合規管理是保險公司通過設置合規管理部門或者合規崗位，制定
和執行合規政策，開展合規監測和合規培訓等措施，預防、識

別、評估、報告和應對合規風險的行為。合規管理是保險公司全