Page 350 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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證券公司終止與證券經紀人的委託關係的，應當收回其證券經紀
人證書，並自委託關係終止之日起 5 個工作日內向協會註銷該人

員的執業註冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，
應當自委託關係終止之日起 10 個工作日內，通過證監會指定報紙

和公司網站等媒體公告該證書作廢。
第十條 取得證券經紀人證書後，證券經紀人方可執業。證券經紀人應當

在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明示其與證券公司的
委託代理關係，並在委託合同約定的代理許可權、代理期間、執

業地域範圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第十一條 證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下
列部分或者全部活動：

(一) 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

(二) 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取
等業務流程；

(三) 向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規
定、自律規則和證券公司的有關規定；

(四) 向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資
有關的資訊；

(五) 向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推
介材料及有關資訊；

(六) 法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他
活動。

第十二條 證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、
行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職

業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委託合同約