Page 346 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第十五條 機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。
第十六條 從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國

證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後
十日內向協會報告。

第十七條 協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培
訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。

第十八條 協會依據本辦法及中國證監會有關規定制定的從業資格考試辦
法、考試大綱、執業證書管理辦法以及執業行為準則等，應當

報中國證監會核準。
第十九條 協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業
註冊登記管理。

第四章 罰 則

第二十條 參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩

年內不得參加資格考試。
第二十一條 取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予

頒發執業證書；已頒發執業證書的，由協會注銷其執業證
書。

第二十二條 機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意
刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會

責令改正；拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給
予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警

告、3 萬元以下罰款。
第二十三條 機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協

會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由