Page 344 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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管理人員；
(四) 證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其
管理人員；

(五) 中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

第五條 中國證券業協會 (以下簡稱“協會＂) 依據本辦法負責從業人員從
業資格考試、執業證書發放以及執業註冊登記等工作。

第六條 中國證監會對協會有關證券業從業人員資格管理的工作進行指導
和監督。

第二章 從業資格取得和執業證書

第七條 參加資格考試的人員，應當年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度
和完全民事行為能力。

第八條 資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從
業資格。

第九條 從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科
目和一門專業性科目。

根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項
專業的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選

擇，供機構用人時參考。
第十條 取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業

證書：
(一) 已被機構聘用；

(二) 最近三年未受過刑事處罰；
(三) 不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情

形；