Page 349 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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(一) 證券公司的名稱和證券經紀人的姓名；
(二) 證券經紀人的代理許可權；
(三) 證券經紀人的代理期間；

(四) 證券經紀人服務的證券營業部；

(五) 證券經紀人的執業地域範圍；
(六) 證券經紀人的基本行為規範；
(七) 證券經紀人的報酬計算與支付方式；

(八) 雙方權利義務；

(九) 違約責任。
證券經紀人的執業地域範圍，應當與其服務的證券公司的管理能
力及證券營業部的客戶管理水準和客戶服務的合理區域相適應。

第七條 證券公司應當對證券經紀人進行不少於 60 個小時的執業前培訓，

其中法律法規和職業道德的培訓時間不少於 20 個小時。證券公司
應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。

第八條 證券公司應當在與證券經紀人簽訂委託合同、對其進行執業前培
訓並經測試合格後，為其向中國證券業協會 (以下簡稱協會) 進行

執業註冊登記。執業註冊登記事項包括證券經紀人的姓名、身份
證號碼、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域

範圍和公司查詢與投訴電話等。
證券公司應當在為證券經紀人進行執業註冊登記後，按照協會的

規定列印證券經紀人證書，並加蓋公司公章，頒發給證券經紀
人。證券經紀人證書由協會統一印製、編號。

第九條 證券經紀人證書載明事項發生變動的，證券公司應當將該證書收
回，向協會變更該人員的執業註冊登記，並按照本規定第八條第

二款辦理新證書的列印和頒發事宜。