Page 345 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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(四) 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期
的；
(五) 品行端正，具有良好的職業道德；

(六) 法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

申請執業證券投資諮詢以及證券資信評估業務的，申請人應當同
時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相
關規定。

第十一條 申請人符合本辦法規定條件的，協會應當自收到申請之日起三

十日內，向中國證監會備案，頒發執業證書；不符合本辦法規
定條件的，不予頒發執業證書，並應當自收到申請之日起三十
日內書面通知申請人或者機構，並書面說明理由。

第十二條 執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可

以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

第三章 監督管理

第十三條 取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷

其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並
重新申請執業證書。

第十四條 從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用
的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構

應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員
執業註冊登記。

取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在
上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業註

冊登記。