Page 347 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

337

中國證監會單處或者並處警告、3 萬元以下罰款。
第二十四條 從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配

合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；
情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業 3 個月至

12 個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者並處
警告、3 萬元以下罰款。

第二十五條 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷
執業證書的人員，協會可在 3 年內不受理其執業證書申請。

第二十六條 協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職
守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

第五章 附 則

第二十七條 本辦法實施前，持有協會頒發的證券經紀資格證書、證券代
理髮行資格證書、證券投資諮詢資格證書和基金從業人員資

格證書的，可以直接申請取得執業證書。
持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據協會規定，取

得專業水平級別認證。
第二十八條 機構高級管理人員的資格管理由中國證監會另行規定。

第二十九條 本辦法自 2003 年 2 月 1 日起施行。1995 年發佈的《證券業從
業人員資格管理暫行規定》同時廢止。