Page 351 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規
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定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。
第十三條 證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的範圍
內執業，不得有下列行為：
(一) 替客戶辦理帳戶開立、註銷、轉移，證券認購、交易或者
資金存取、劃轉、查詢等事宜；
(二) 提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊，或者誘使客戶進行
不必要的證券買賣；
(三) 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠
償證券買賣的損失作出承諾；
(四) 採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不
正當手段招攬客戶；
(五) 洩漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
(六) 為客戶之間的融資提供仲介、擔保或者其他便利；
(七) 為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯
網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
(八) 委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
(九) 損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
第十四條 證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的後續職業
培訓。
第十五條 證券公司應當建立健全證券經紀人執業支援系統，向證券經紀
人提供其執業所需的有關資料和資訊。
第十六條 證券公司應當建立健全資訊查詢制度，保證客戶能夠通過現
場、電話或者互聯網路的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代
理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域範圍及證
券經紀人證書編號等資訊，能夠通過現場或者互聯網路的方式
