Page 352 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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查看證券經紀人的照片。
證券公司應當按月或者按季將證券經紀人所招攬和服務客戶帳

戶的交易情況及資產餘額等資訊，以信函、電子郵件、手機短
信或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定

的，從其約定。
第十七條 證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面

談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶
進行回訪，瞭解證券經紀人的執業情況，並作出完整記錄。負

責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
第十八條 證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，採取技術手

段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的帳戶進行有效監控，發
現異常情況的，立即查明原因並按照規定處理。

第十九條 證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流
程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續做好客戶投

訴和糾紛處理工作。證券公司應當保證在營業時間內，有專門
人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴管道

和糾紛處理流程，應當在公司網站和證券營業部的營業場所公
示。

證券經紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩
定事件的防範和處理效果，作為衡量證券公司內部管理能力和

客戶服務水準的重要指標，納入其分類評價範圍。
第二十條 證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理範

圍，並建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀
人執業行為的合規性納入其績效考核範圍。

證券公司應當將證券營業部對證券經紀人管理的有效性納入其