Page 353 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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績效考核範圍。
第二十一條 證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、

自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規
定行為的，證券公司應當按照有關規定和委託合同的約定，

追究其責任，並及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證
券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備
規定的執業條件的，證券公司應當解除委託合同。

證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行

政管理部門規定的，證券公司應當及時報告有關監管機構或
者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有
關司法機關舉報。

第二十二條 證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執

業過程留痕。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基
本資訊、證券從業資格狀態、代理許可權、代理期間、服務

的證券營業部、執業地域範圍、執業前及後續職業培訓情
況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越

代理許可權行為的處理情況和績效考核情況等資訊。
第二十三條 證券公司應當在每年 1 月 31 日之前，向住所地證監會派出機

構報送證券經紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括下
列內容：

(一) 本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術
系統的運行和改進情況；

(二) 本年度證券經紀人數量的變動情況，報告期末證券經紀
人的數量及在證券營業部的分佈情況；

(三) 本年度證券經紀人委託合同執行情況、證券經紀人報酬