Page 343 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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證券業從業人員資格管理辦法

(2002 年 12 月 16 日 證監會令第 14 號)

第一章 總 則

第一條 為了加強證券業從業人員資格管理，促進證券市場規範發展，保
護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦
法。

第二條 在依法從事證券業務的機構 (以下簡稱“機構＂) 中從事證券業務

的專業人員，應當按照本辦法規定，取得從業資格和執業證書。
第三條 本辦法所稱機構是指：
(一) 證券公司；

(二) 基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構；

(三) 證券投資諮詢機構；
(四) 證券資信評估機構；

(五) 中國證券監督管理委員會 (以下簡稱“中國證監會＂) 規定的
其他從事證券業務的機構。

第四條 本辦法所稱從事證券業務的專業人員是指：
(一) 證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管

理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
(二) 基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、

投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業
務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、

諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
(三) 證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其