Page 338 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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為和資金匯出入情況實施監督，如發現投資指令或資金匯
出入違法、違規，應當及時向中國證監會、國家外匯局報
告；

(二) 安全保護基金、集合計畫財產，準時將公司行為資訊通知

境內機構投資者，確保基金、集合計畫及時收取所有應得
收入；

(三) 確保基金、集合計畫按照有關法律法規、基金合同和集合
資產管理合同約定的投資目標和限制進行管理；

(四) 按照有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同的約定
執行境內機構投資者、投資顧問的指令，及時辦理清算、
交割事宜；

(五) 確保基金、集合計畫的份額淨值按照有關法律法規、基金

合同和集合資產管理合同規定的方法進行計算；
(六) 確保基金、集合計畫按照有關法律法規、基金合同和集合

資產管理合同的規定進行申購、認購、贖回等日常交易；
(七) 確保基金、集合計畫根據有關法律法規、基金合同和集合

資產管理合同確定並實施收益分配方案；
(八) 按照有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同的規定

以受託人名義或其指定的代理人名義登記資產；
(九) 每月結束後 7 個工作日內，向中國證監會和國家外匯局報

告境內機構投資者境外投資情況，並按相關規定進行國際
收支申報；

(十) 中國證監會和國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職
責。