Page 334 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法

(2007 年 6 月 18 日 證監會令第 46 號)

第一章 總 則

第一條 為了規範合格境內機構投資者境外證券投資行為，保護投資人合
法權益，根據《證券投資基金法》、《證券法》和其他有關法
律、行政法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱合格境內機構投資者 (以下簡稱境內機構投資者) ，是

指符合本辦法規定的條件，經中國證券監督管理委員會 (以下簡稱
中國證監會) 批准在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的

部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內
基金管理公司和證券公司等證券經營機構。

第三條 境內機構投資者開展境外證券投資業務，應當由境內商業銀行負
責資產託管業務，可以委託境外證券服務機構代理買賣證券。

第四條 中國證監會和國家外匯管理局 (以下簡稱國家外匯局) 依法按照各
自職能對境內機構投資者境外證券投資實施監督管理。

第二章 境內機構投資者資格條件和審批程式

第五條 申請境內機構投資者資格，應當具備下列條件：
(一) 申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等

符合中國證監會的規定；
(二) 擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員；

(三) 具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規範；
(四) 最近 3 年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在