Page 332 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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本金的匯入匯出時間、金額以及匯出資金的期限予以調整。

第六章 監督管理

第二十九條 中國證監會、國家外匯局依法可以要求合格投資者、託管

人、證券公司等機構提供合格投資者的有關資料，並進行必
要的詢問、檢查。

第三十條 合格投資者有下列情形之一的，應當在其發生後 5 個工作日內
報中國證監會、國家外匯局備案：

(一) 變更託管人；
(二) 變更法定代表人；
(三) 其控股股東變更；

(四) 調整註冊資本；

(五) 涉及重大訴訟及其他重大事件；
(六) 在境外受到重大處罰；

(七) 中國證監會和國家外匯局規定的其他情形。
第三十一條 合格投資者有下列情形之一的，應當重新申領證券投資業務

許可證：
(一) 變更機構名稱；

(二) 被其他機構吸收合併；
(三) 中國證監會和國家外匯局規定的其他情形。

重新申領證券投資業務許可證期間，合格投資者可以繼續進
行證券交易。但中國證監會根據審慎監管原則認為需要暫停

的除外。
第三十二條 合格投資者有下列情形之一的，應當將證券投資業務許可證

和外匯登記證分別交還中國證監會和國家外匯局：