Page 328 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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要求；
(三) 申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規
範，近 3 年未受到監管機構的重大處罰；

(四) 申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券

監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，並保持
著有效的監管合作關係；
(五) 中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條 申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過託管人分別向

中國證監會和國家外匯局報送檔。
第八條 中國證監會自收到完整的申請文件之日起 20 個工作日內，對申請

材料進行審核，並徵求國家外匯局意見，作出批准或者不批准的
決定。決定批准的，頒發證券投資業務許可證；決定不批准的，

書面通知申請人。
第九條 申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起 1 年內，通過託管

人向國家外匯局提出投資額度申請。
國家外匯局自收到完整的申請檔之日起 20 個工作日內，對申請材

料進行審核，並徵求中國證監會意見，作出批准或者不批准的決
定。決定批准的，作出書面批復並頒發外匯登記證；決定不批准

的，書面通知申請人。
第十條 為鼓勵中長期投資，對於符合本辦法規定的養老基金、保險基

金、共同基金、慈善基金等長期資金管理機構，予以優先考慮。

第三章 託管、登記和結算

第十一條 託管人應當具備下列條件：

(一) 設有專門的資產託管部；