Page 335 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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接受司法部門、監管機構的立案調查；
(五) 中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第六條 第五條第(一) 項所指的條件是：

(一) 基金管理公司：淨資產不少於 2 億元人民幣；經營證券投資

基金 (以下簡稱基金) 管理業務達 2 年以上；在最近一個季度
末資產管理規模不少於 200 億元人民幣或等值外匯資產；
(二) 證券公司：各項風險控制指標符合規定標準；淨資本不低於 8

億元人民幣；淨資本與淨資產比例不低於 70%；經營集合資

產管理計畫 (以下簡稱集合計畫) 業務達 1 年以上；在最近一
個季度末資產管理規模不少於 20 億元人民幣或等值外匯資
產。

第七條 第五條第 (二) 項所指的條件是：具有 5 年以上境外證券市場投資

管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少於 1 名，具有
3 年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少於 3 名。

第八條 申請境內機構投資者資格的，應當向中國證監會報送下列檔 (一份
正本、一份副本) ：

(一) 申請表；
(二) 符合本辦法第五條規定的證明文件；

(三) 中國證監會要求的其他檔。
第九條 中國證監會收到完整的資格申請檔後對申請材料進行審核，做出

批准或者不批准的決定。決定批准的，頒發境外證券投資業務許
可檔；決定不批准的，書面通知申請人。

第十條 申請人可在取得境內機構投資者資格後，向中國證監會報送產品
募集申請檔。

第十一條 中國證監會自收到完整的產品募集申請檔後對申請材料進行審