Page 295 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規
定的要求的；
(十) 不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；

(十一) 偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交

割資料的；
(十二) 任用不具備資格的期貨從業人員的；

(十三) 偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者
經營許可證的；

(十四) 進行混碼交易的；
(十五) 拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；
(十六) 違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員給予警告，並處 1 萬元以上 5 萬元以下的
罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員

資格。
期貨公司之外的其他期貨經營機構有本條第一款第 (八) 項、

第 (十二) 項、第 (十三) 項、第 (十五) 項、第 (十六) 項所列
行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人未經批准擅自
委託他人或者接受他人委託持有或者管理期貨公司股權的，

拒不配合國務院期貨監督管理機構的檢查，拒不按照規定履
行報告義務、提供有關資訊和資料，或者報送、提供的資訊

和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條
第一款、第二款的規定處罰。

第七十一條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警