Page 298 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他
直接責任人員給予警告，並處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰
款。

第七十五條 交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列行為之一的，責令

改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得 1 倍以上 5
倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，

並處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期
貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管

人員和其他直接責任人員給予警告，並處 1 萬元以上 10 萬元
以下的罰款。

第七十六條 國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管
理機構以及其他有關部門關於企業以國有資產進入期貨市場

的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資
金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，

並處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者
違法所得不滿 10 萬元的，並處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰

款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直
至開除的紀律處分。

第七十七條 境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改
正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得 1 倍以上 5 倍

以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，
並處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停

其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人
員給予警告，並處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

第七十八條 任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨