Page 294 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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額和大戶持倉報告制度的；
(七) 拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；
(八) 違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接

責任人員給予紀律處分，處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。
期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第 (三) 項、第

(七) 項、第 (八) 項所列行為的，依照本條第一款、第二款的
規定處罰、處分。

第七十條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法
所得，並處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款；沒有違法所得

或者違法所得不滿 10 萬元的，並處 10 萬元以上 30 萬元以下的
罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：

(一) 接受不符合規定條件的單位或者個人委託的；
(二) 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

(三) 未經批准，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項
的；

(四) 違反規定從事與期貨業務無關的活動的；
(五) 從事或者變相從事期貨自營業務的；

(六) 為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對
外擔保的；

(七) 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規
定的；

(八) 不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者
報送有關檔、資料的；

(九) 交易軟體、結算軟體不符合期貨公司審慎經營和風險管理