Page 293 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

283

(十) 限制會員實物交割總量的；
(十一) 任用不具備資格的期貨從業人員的；
(十二) 違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接

責任人員給予紀律處分，處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。
有本條第一款第 (二) 項所列行為的，應當責令退還多收取的
手續費。

期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第 (五) 項、第

(六) 項、第 (九) 項、第 (十一) 項、第 (十二) 項所列行為的，
依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。期貨保證金存

管銀行有本條第一款第 (九) 項、第 (十二) 項所列行為的，依
照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

第六十九條 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令
改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得 1 倍以上 5

倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，
並處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停

業整頓：
(一) 未經批准，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；

(二) 允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
(三) 直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職

責無關的業務的；
(四) 違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；

(五) 偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割
資料的；

(六) 未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限