Page 272 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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出機構進行監督檢查。
代銷機構違反前款規定，情節嚴重的，責令暫停或者終止基
金代銷業務。

第五十九條 基金管理人從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改

正，單處或者並處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其
他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款：

(一) 未按照本辦法第四十條第三款的規定履行監督檢查義
務；

(二) 未按照本辦法第四十五條第二款的規定向代銷機構支付
報酬並核算、記帳；
(三) 未按照本辦法第四十八條的規定報送代銷協議；

(四) 未按照本辦法第四十九條的規定進行自查，並編制專項

監察稽核報告；
(五) 未按照本辦法第五十條的規定檢查基金銷售活動的合法

合規情況，並做專項說明。
第六十條 代銷機構被責令暫停基金代銷業務的，暫停期間不得從事下列

活動：
(一) 簽訂新的代銷協議；

(二) 宣傳推介基金；
(三) 發售基金份額；

(四) 辦理基金份額申購。
代銷機構被責令終止基金代銷業務的，應當停止基金銷售活

動。
代銷機構被責令暫停或者終止基金代銷業務的，基金管理人應

當妥善處理有關投資人的基金份額的申購、贖回，並可按照代