Page 271 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第五十七條 基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規定，委託未取
得基金代銷業務資格的機構代為辦理基金銷售的，責令改

正，並處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接
責任人員，處以警告、罰款。

第五十八條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，有下列情形之一
的，責令改正，單處或者並處警告、罰款；對直接負責的主
管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款：

(一) 違反本辦法第三十九條第二款的規定，允許未經聘任的

人員銷售基金或者未取得基金從業資格的人員宣傳推介
基金；

(二) 未按照本辦法第四十條第一款的規定簽訂書面代銷協
定；

(三) 違反本辦法第四十一條的規定，擅自向公眾分發、公佈
基金宣傳推介材料；

(四) 未按照本辦法第四十二條的規定使用基金宣傳推介材
料；

(五) 未按照本辦法第四十三條的規定開立與基金銷售有關的
帳戶；

(六) 違反本辦法第四十四條的規定，擅自停止辦理基金份額
發售或者拒絕投資人的申購、贖回；

(七) 未按照本辦法第四十五條第一款的規定收取銷售費用並
核算、記賬；

(八) 未按照本辦法第四十六條的規定為投資人保守秘密；
(九) 從事本辦法第四十七條規定禁止的行為；

(十) 未按照本辦法第五十一條的規定配合中國證監會及其派