Page 270 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理
人、基金代銷機構應當予以配合。

第五十二條 基金管理人、代銷機構違反本辦法規定的，中國證監會及其
派出機構可以責令整改，暫停辦理相關業務；對直接負責的

主管人員和其他直接責任人員，可以採取監管談話、出具警
示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相
關職務者等行政監管措施。

第五十三條 基金管理人、代銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接

責任人員違反本辦法規定從事基金銷售活動，中國證監會依
照法律、行政法規的有關規定進行行政處罰；法律、行政法

規未做規定的，依照本辦法的規定進行行政處罰；涉嫌犯罪
的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

第五十四條 商業銀行、證券公司、證券投資諮詢機構、專業基金銷售機
構，以及中國證監會規定的其他機構申請基金代銷業務資

格，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受
理；已經受理的，不予批准，並處以警告。

第五十五條 未取得基金代銷業務資格，擅自開辦基金銷售業務的，責令
改正，並處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直

接責任人員，處以警告、罰款。
第五十六條 專業基金銷售機構未按照本辦法第三十八條的規定專營基金

代銷業務，或者代銷機構未按照本辦法第四十條第二款的規
定置備資格證明文件或違反規定，委託其他機構代為辦理基

金銷售的，責令改正，並處以警告、罰款；情節嚴重的，責
令暫停或者終止基金代銷業務；對直接負責的主管人員和其

他直接責任人員，處以警告、罰款。