Page 262 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第十條 證券公司申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九條第(二) 項
至第(九) 項規定的條件外，還應當具備下列條件：
(一) 淨資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定；

(二) 最近兩年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

(三) 沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改
期間；

(四) 沒有發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事
項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。

第十一條 證券投資諮詢機構申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九
條第(二) 項至第(九) 項和第十條第(三) 項、第(四) 項規定的條
件外，還應當具備下列條件：

(一) 註冊資本不低於兩千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資

本；
(二) 高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，

並具備從事兩年以上基金業務或者五年以上證券、金融業
務的工作經歷；

(三) 持續從事證券投資諮詢業務三個以上完整會計年度；
(四) 最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

第十二條 專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九
條第(三) 項至第(七) 項、第十條第(三) 項和第(四) 項，以及第

十一條第(一) 項和第(二) 項規定的條件外，還應當具備下列條
件：

(一) 有符合規定的組織名稱、組織機構和經營範圍；
(二) 主要出資人是依法設立的持續經營三個以上完整會計年度

的法人，註冊資本不低於三千萬元人民幣，財務狀況良