Page 261 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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機構，不得接受基金管理人委託，代為辦理基金的銷售。
第八條 商業銀行、證券公司、證券投資諮詢機構、專業基金銷售機構，

以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷
業務資格。

第九條 商業銀行申請基金代銷業務資格，應當具備下列條件：
(一) 資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定；
(二) 有專門負責基金代銷業務的部門；

(三) 財務狀況良好，運作規範穩定，最近三年內沒有因違法違規

行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(四) 具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制
度，並得到有效執行；

(五) 有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他

設施；
(六) 有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回業務的技術設

施，基金代銷業務的技術系統已與基金管理人、基金託管
人、基金登記機構相應的技術系統進行了聯機、聯網測試，

測試結果符合國家規定的標準；
(七) 制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施

等基金代銷業務管理制度；
(八) 公司及其主要分支機搆負責基金代銷業務的部門取得基金從

業資格的人員不低於該部門員工人數的二分之一，部門的管
理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，並具備從

事兩年以上基金業務或者五年以上證券、金融業務的工作經
歷；

(九) 中國證監會規定的其他條件。