Page 249 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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的基金經理等業務人員；
(三) 基金的投資管理、銷售、登記和估值等業務環節制度健全，

行為規範，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基
金份額持有人合法權益的情形；

(四) 最近一年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處
罰；

(五) 沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改
期間；

(六) 不存在對基金運作已經造成或可能造成不良影響的重大變更
事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

(七) 不存在公司治理不健全、經營管理混亂、內部控制和風險管
理制度無法得到有效執行、財務狀況惡化等重大經營風險；

(八) 擬任基金管理人前只獲准募集的基金，基金合同已經生效，
或者募集期限屆滿，不能滿足本辦法第十二條規定的條件，

自返還全部投資人已繳納的款項及其利息之日起已滿六個
月；

(九) 中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條 申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：

(一) 有明確、合法的投資方向；
(二) 有明確的基金運作方式；

(三) 符合中國證監會關於基金品種的規定；
(四) 不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；

(五) 基金合同、招募說明書等法律檔草案符合法律、行政法規和
中國證監會的規定；

(六) 基金名稱表明基金的類別和投資特徵，不存在損害國家利