Page 248 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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證券投資基金運作管理辦法

(2004 年 6 月 29 日 證監會令第 21 號)

第一章 總 則

第一條 為了規範證券投資基金運作活動，保護投資人的合法權益，促進
證券投資基金市場健康發展，根據《證券投資基金法》及其他有
關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 本辦法適用於證券投資基金 (以下簡稱基金) 的募集、基金份額的

申購和贖回、基金財產的投資、基金收益的分配、基金份額持有
人大會的召開，以及其他基金運作活動。

第三條 從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管
理委員會 (以下簡稱中國證監會) 的規定，遵循自願、公平、誠實

信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條 中國證監會及其派出機構依照法律、行政法規、本辦法的規定和

審慎監管原則，對基金運作活動實施監督管理。
第五條 基金行業的協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律

規則，對基金運作活動進行自律管理。

第二章 基金的募集

第六條 申請募集基金，擬任基金管理人、基金託管人應當具備下列條

件：
(一) 擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司，擬任基金託管

人為具有基金託管資格的商業銀行；
(二) 有符合中國證監會規定的、與管理和託管擬募集基金相適應