Page 242 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第十章 監督管理

第七十六條 國務院證券監督管理機構依法履行下列職責：

(一) 依法制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規
則，並依法行使審批或者核准權；

(二) 辦理基金備案；
(三) 對基金管理人、基金託管人及其他機構從事證券投資基

金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，並予以公
告；

(四) 制定基金從業人員的資格標準和行為準則，並監督實
施；

(五) 監督檢查基金資訊的披露情況；
(六) 指導和監督基金同業協會的活動；

(七) 法律、行政法規規定的其他職責。

第七十七條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權採取下列措
施：
(一) 進入違法行為發生場所調查取證；

(二) 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其
對與被調查事件有關的事項作出說明；

(三) 查閱、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的
證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相

關檔和資料，對可能被轉移或者隱匿的檔和資料予以封
存；

(四) 查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金帳
戶、證券帳戶或者基金帳戶，對有證據證明有轉移或者