Page 213 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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和律師，給予警告或者處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰
款；情節嚴重的，撤銷其從事證券業務的資格。

第七十四條 任何單位和個人違反本條例規定，有下列行為之一的，根據
不同情況，單處或者並處警告、沒收非法獲取的股票和其他

非法所得、罰款：
(一) 在證券委批准可以進行股票交易的證券交易場所之外進
行股票交易的；

(二) 在股票發行、交易過程中，作出虛假、嚴重誤導性陳述

或者遺漏重大資訊的；
(三) 通過合謀或者集中資金操縱股票市場價格，或者以散佈
謠言等手段影響股票發行、交易的；

(四) 為製造股票的虛假價格與他人串通，不轉移股票的所有

權或者實際控制，虛買虛賣的；
(五) 出售或者要約出售其並不持有的股票，擾亂股票市場秩

序的；
(六) 利用職權或者其他不正當手段，索取或者強行買賣股

票，或者協助他人買賣股票的；
(七) 未經批准對股票及其指數的期權、期貨進行交易的；

(八) 未按照規定履行有關檔和資訊的報告、公開、公佈義務
的；

(九) 偽造、篡改或者銷毀與股票發行、交易有關的業務記
錄、財務帳簿等檔的；

(十) 其他非法從事股票發行、交易及其相關活動的。
股份有限公司有前款所列行為，情節嚴重的，可以停止其發

行股票的資格；證券經營機構有前款所列行為，情節嚴重