Page 212 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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(四) 收取不合理的傭金和其他費用的；
(五) 以客戶的名義為本機構買賣股票的；
(六) 挪用客戶保證金的；

(七) 在代理客戶買賣股票活動中，與客戶分享股票交易的利

潤或者分擔股票交易的損失，或者向客戶提供避免損失
的保證的；
(八) 為股票交易提供融資的。

對前款所列行為負有責任的證券經營機構的主管人員和直接

責任人員，給予警告或者處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰
款。

第七十二條 內幕人員和以不正當手段獲取內幕資訊的其他人員違反本條
例規定，洩露內幕資訊、根據內幕資訊買賣股票或者向他人

提出買賣股票的建議的，根據不同情況，沒收非法獲取的股
票和其他非法所得，並處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款。

證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票
的其他人員違反本條例規定，直接或者間接持有、買賣股票

的，除責令限期出售其持有的股票外，根據不同情況，單處
或者並處警告、沒收非法所得、5,000 元以上 50,000 元以下

的罰款。
第七十三條 會計師事務所、資產評估機構和律師事務所違反本條例規

定，出具的檔有虛假、嚴重誤導性內容或者有重大遺漏的，
根據不同情況，單處或者並處警告、沒收非法所得、罰款；

情節嚴重的，暫停其從事證券業務或者撤銷其從事證券業務
許可。

對前款所列行為負有直接責任的註冊會計師、專業評估人員