Page 211 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第七章 調查和處罰

第六十八條 對違反本條例規定的單位和個人，證監會有權進行調查或者

會同國家有關部門進行調查；重大的案件，由證券委組織調
查。

第六十九條 證監會可以對證券經營機構的業務活動進行檢查。
第七十條 股份有限公司違反本條例規定，有下列行為之一的，根據不同

情況，單處或者並處警告、責令退還非法所籌股款、沒收非法
所得、罰款；情節嚴重的，停止其發行股票資格：

(一) 未經批准發行或者變相發行股票的；
(二) 以欺騙或者其他不正當手段獲准發行股票或者獲准其股票

在證券交易場所交易的；
(三) 未按照規定方式、範圍發行股票，或者在招股說明書失效

後銷售股票的；
(四) 未經批准購回其發行在外的股票的。

對前款所列行為負有直接責任的股份有限公司的董事、監事和
高級管理人員，給予警告或者處以 3 萬元以上 30 萬元以下的

罰款。

第七十一條 證券經營機構違反本條例規定，有下列行為之一的，根據不
同情況，單處或者並處警告、沒收非法獲取的股票和其他非
法所得、罰款；情節嚴重的，限制、暫停其證券經營業務或

者撤銷其證券經營業務許可：
(一) 未按照規定的時間、程式、方式承銷股票的；

(二) 未按照規定發放股票認購申請表的；
(三) 將客戶的股票借與他人或者作為擔保物的；