Page 204 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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的有關專業人員，在其審計報告、資產評估報告、法律意見書
等文件成為公開信息前，不得購買或者持有該公司的股票；成
為公開信息後的 5 個工作日內，也不得購買該公司的股票。

第四十一條 未依照國家有關規定經過批准，股份有限公司不得購回其發

行在外的股票。
第四十二條 未經證券委批准，任何人不得對股票及其指數的期權、期貨
進行交易。

第四十三條 任何金融機構不得為股票交易提供貸款。

第四十四條 證券經營機構不得將客戶的股票借與他人或者作為擔保物。
第四十五條 經批准從事證券自營、代理和投資基金管理業務中二項以上

業務的證券經營機構，應當將不同業務的經營人員、資金、
賬目分開。

第四章 上市公司的收購

第四十六條 任何個人不得持有一個上市公司 5‰以上的發行在外的普通
股；超過的部分，由公司在徵得證監會同意後，按照原買入

價格和市場價格中較低的一種價格收購。但是，因公司發行
在外的普通股總量減少，致使個人持有該公司 5‰以上發行

在外的普通股的，超過的部分在合理期限內不予收購。
外國和香港、澳門、臺灣地區的個人持有的公司發行的人民

幣特種股票和在境外發行的股票，不受前款規定的 5‰的限制。
第四十七條 任何法人直接或者間接持有一個上市公司發行在外的普通股

達到 5%時，應當自該事實發生之日起 3 個工作日內，向該
公司、證券交易場所和證監會作出書面報告並公告。但是，

因公司發行在外的普通股總量減少，致使法人持有該公司