Page 192 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第四十三條 中國證監會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。中
國證監會對證券公司在經營管理中出現的問題，可以質詢證
券公司的高級管理人員，並責令其限期糾正。

第四十四條 中國證監會可以對證券公司進行檢查和調查，並可以要求證

券公司提供、複製或者封存有關檔、帳冊、報表、憑證和其
他資料。

證券公司及有關人員對中國證監會的檢查和調查，不得以任
何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準

確、不完整的資料。
第四十五條 證券公司必須按照中國證監會的規定，制定安全保密措施，

妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與資料
丟失、洩密或者被篡改。

第四十六條 中國證監會可要求證券公司聘請具有證券相關業務資格的會
計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由

證券公司支付；中國證監會也可以聘請具有證券相關業務資
格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關

費用由中國證監會支付。

第六章 附 則

第四十七條 本辦法自 2002 年 3 月 1 日起施行。