Page 187 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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須在得知該事實之日起一個工作日內報告中國證監會。

第三章 證券從業人員管理

第二十條 證券公司從業人員從事證券業務必須取得相應的證券從業資

格。
中國證監會按照規定對證券公司高級管理人員實行任職資格管
理。

第二十一條 申請證券從業資格應當具備下列條件：

(一) 年滿 18 周歲且具有完全的民事行為能力；
(二) 品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德，無不良行
為記錄；

(三) 具有大學專科以上學歷，或高中畢業並有二年以上工作

經歷；
(四) 通過中國證監會或其認可機構組織的資格考試；

(五) 法律、法規和中國證監會規定的其他條件。
第二十二條 有下列情形之一的，不能取得證券從業資格：

(一) 有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規定的情
形；

(二) 在申請證券從業資格前一年受過與金融業務有關的行政
處罰的；

(三) 被中國證監會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內
的；

(四) 中國證監會認定的不適合從事證券業務的其他情形。
第二十三條 證券公司高級管理人員任職應當具備以下條件：

(一) 取得一種證券從業資格，並從事證券工作 3 年以上；