Page 183 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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證券公司管理辦法

(2001 年 12 月 28 日 證監會令第 5 號)

第一章 總 則

第一條 為加強對證券公司的監督管理，規範證券公司行為，根據證券法
和公司法的有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用於在中國境內註冊的證券公司。

第三條 中國證券監督管理委員會 (以下簡稱中國證監會) 統一負責證券公

司設立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的監督管
理職責。

第二章 證券公司的設立、變更和終止

第四條 經紀類證券公司可以從事下列業務：
(一) 證券的代理買賣；
(二) 代理證券的還本付息、分紅派息；

(三) 證券代保管、鑒證；

(四) 代理登記開戶。
第五條 綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業務外，還可以從事

下列業務：
(一) 證券的自營買賣；

(二) 證券的承銷；
(三) 證券投資諮詢 (含財務顧問)；

(四) 受託投資管理；
(五) 中國證監會批准的其他業務。