Page 180 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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三萬元以下罰款，情節嚴重的，取消從事證券交易結算資金
存管業務資格。

(一) 違反本辦法，未能對客戶交易結算資金劃撥進行有效監
督；

(二) 未按照本辦法規定，向證監會報送客戶交易結算資金專
用存款帳戶、清算備付金專用存款帳戶和驗資專戶的有
關資料；

(三) 其他違反本辦法的行為。

對有前款規定行為的有關責任人員，給予通報批評、公開批
評，單處或者並處警告、三萬元以下罰款。

第三十五條 證券公司、結算公司、存管銀行、結算銀行違反本辦法第二
十一條規定，不向證監會及時報告的，予以通報批評、公開

批評，單處或者並處警告、三萬元以下罰款。
第三十六條 存管銀行、結算公司工作人員洩露證券交易結算資金秘密

的，按有關法律、法規、規章進行處罰。

第六章 附 則

第三十七條 釋義：

(一) 證券交易結算資金，是客戶交易結算資金、證券公司自
營資金、其他用於證券交易資金的統稱。

(二) 客戶交易結算資金，包括客戶為保證足額交收而存入的
資金，出售有價證券所得到的所有款項 (減去經紀傭金

和其他正當費用)，持有證券所獲得的股息、現金股
利、債券利息，上述資金獲得的利息，以及證監會認定

的其他資金。