Page 178 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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(二) 違規開立客戶交易結算資金專用存款帳戶、自有資金專用
存款帳戶；

(三) 未在規定時間內向證監會報備存管銀行、客戶交易結算資
金專用存款帳戶、自有資金專用存款帳戶；

(四) 未及時登出不再使用的客戶交易結算資金專用存款帳戶、
自有資金專用存款帳戶；
(五) 未按期向證監會報告客戶交易結算資金帳面餘額；

(六) 其他違反本辦法的行為。

對有前款規定行為的有關責任人員，給予通報批評、公開批
評，單處或者並處警告、三萬元以下罰款。

第三十一條 證券公司、證券營業部有下列行為之一的，責令限期改正，
給予通報批評、公開批評，單處或者並處警告、三萬元以下

罰款，情節嚴重的，按照《證券法》第一百九十三條處罰：
(一) 以偽造、變造證監會帳戶備案回執等欺騙手段，取得存

管銀行或者結算公司資金劃撥許可；
(二) 違反本辦法，在客戶交易結算資金專用存款帳戶、清算

備付金帳戶之外存放客戶交易結算資金；
(三) 以客戶交易結算資金為他人提供擔保；

(四) 其他違反本辦法的行為。
對有前款規定行為的有關責任人員，給予通報批評、公開批

評，單處或者並處警告、三萬元以下罰款，情節嚴重的，按
照《證券法》第一百九十三條處罰。

第三十二條 結算公司有下列行為之一的，責令限期改正，給予通報批
評、公開批評，單處或者並處警告、三萬元以下罰款：

(一) 違反本辦法，未能對客戶交易結算資金劃撥進行有效監