Page 169 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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的部門依照本法有關規定予以處罰。
第二百二十五條 上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機

構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關檔和資料
的，責令改正，給予警告，並處以三萬元以上三十萬元

以下的罰款；隱匿、偽造、篡改或者毀損有關檔和資料
的，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰
款。

第二百二十六條 未經國務院證券監督管理機構批准，擅自設立證券登記

結算機構的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法
所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評
估機構、會計師事務所未經批准，擅自從事證券服務業

務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍
以上五倍以下的罰款。

證券登記結算機構、證券服務機構違反本法規定或者依
法制定的業務規則的，由證券監督管理機構責令改正，

沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰
款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十

萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令關閉
或者撤銷證券服務業務許可。

第二百二十七條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門有下列
情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人

員，依法給予行政處分：
(一) 對不符合本法規定的發行證券、設立證券公司等申

請予以核准、批准的；