Page 165 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對
直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷

任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以
下的罰款。

第二百一十條 證券公司違背客戶的委託買賣證券、辦理交易事項，或者
違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責

令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。給客戶造成
損失的，依法承擔賠償責任。

第二百一十一條 證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證
券，或者未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券的，責

令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍
以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元

的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重
的，責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主

管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或
者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰

款。
第二百一十二條 證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委託買賣證券

的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券
買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，並

處以五萬元以上二十萬元以下的罰款，可以暫停或者撤
銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員給予警告，並處以三萬元以上十萬元以下的罰
款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

第二百一十三條 收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出