Page 162 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

152

三十萬元以下的罰款。
第一百九十七條 未經批准，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務

的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並
處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十
萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰
款。

第一百九十八條 違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的
人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可

以並處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責的
主管人員給予警告，可以並處三萬元以上十萬元以下的

罰款。
第一百九十九條 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或

者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處
理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等

值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予
行政處分。

第二百條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的
從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱

匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，
撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬

於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零一條 為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告

或者法律意見書等檔的證券服務機構和人員，違反本法第