Page 159 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第十一章 法律責任

第一百八十八條 未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券

的，責令停止發行，退還所募資金並加算銀行同期存款
利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以

下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公
司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級

以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和
其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬

元以下的罰款。
第一百八十九條 發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核准，尚

未發行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰
款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額百分之一

以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其
他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為
的，依照前款的規定處罰。

第一百九十條 證券公司承銷或者代理買賣未經核准擅自公開發行的證券

的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，並處以
違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違
法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下

的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠

償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予
警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以
上三十萬元以下的罰款。