Page 154 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。
第一百七十條 投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服

務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或
者證券服務業務二年以上經驗。認定其證券從業資格的標

準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。
第一百七十一條 投資諮詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下
列行為：

(一) 代理委託人從事證券投資；

(二) 與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資
損失；
(三) 買賣本諮詢機構提供服務的上市公司股票；

(四) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或

者誤導投資者的資訊；
(五) 法律、行政法規禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔
賠償責任。

第一百七十二條 從事證券服務業務的投資諮詢機構和資信評級機構，應
當按照國務院有關主管部門規定的標準或者收費辦法收

取服務費用。
第一百七十三條 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活

動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報
告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡

責，對所依據的檔資料內容的真實性、準確性、完整性
進行核查和驗證。其製作、出具的檔有虛假記載、誤導

性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行