Page 150 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第一百五十一條 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院
證券監督管理機構應當責令其限期改正，並可責令其轉
讓所持證券公司的股權。

在前款規定的股東按照要求改正違法行為、轉讓所持證

券公司的股權前，國務院證券監督管理機構可以限制其
股東權利。

第一百五十二條 證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，
致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，

國務院證券監督管理機構可以撤銷其任職資格，並責令
公司予以更換。

第一百五十三條 證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市
場秩序、損害投資者利益的，國務院證券監督管理機構

可以對該證券公司採取責令停業整頓、指定其他機構託
管、接管或者撤銷等監管措施。

第一百五十四條 在證券公司被責令停業整頓、被依法指定託管、接管或
者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督

管理機構批准，可以對該證券公司直接負責的董事、監
事、高級管理人員和其他直接責任人員採取以下措施：

(一) 通知出境管理機關依法阻止其出境；
(二) 申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處

分財產，或者在財產上設定其他權利。

第七章 證券登記結算機構

第一百五十五條 證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與

結算服務，不以營利為目的的法人。