Page 146 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的
董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日
起未逾五年；

(二) 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、註

冊會計師或者投資諮詢機構、財務顧問機構、資
信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人

員，自被撤銷資格之日起未逾五年。
第一百三十二條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登

記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被
開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業
人員。

第一百三十三條 國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司

中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。
第一百三十四條 國家設立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由

證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌
集、管理和使用的具體辦法由國務院規定。

第一百三十五條 證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險準備金，用
於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證

券監督管理機構規定。
第一百三十六條 證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措

施，防範公司與客戶之間、不同客戶之間的利益衝突。
證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券

自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操
作。

第一百三十七條 證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借