Page 143 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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規交易中所獲利益，依照有關規定處理。
第一百二十一條 在證券交易所內從事證券交易的人員，違反證券交易所

有關交易規則的，由證券交易所給予紀律處分；對情節
嚴重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券交易。

第六章 證券公司

第一百二十二條 設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批
准。未經國務院證券監督管理機構批准，任何單位和個

人不得經營證券業務。
第一百二十三條 本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》

和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股
份有限公司。

第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件：
(一) 有符合法律、行政法規規定的公司章程；

(二) 主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年
無重大違法違規記錄，淨資產不低於人民幣二億

元；
(三) 有符合本法規定的註冊資本；

(四) 董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人
員具有證券從業資格；

(五) 有完善的風險管理與內部控制制度；
(六) 有合格的經營場所和業務設施；

(七) 法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證
券監督管理機構規定的其他條件。

第一百二十五條 經國務院證券監督管理機構批准，證券公司可以經營下