Page 145 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

135

證券公司應當自領取營業執照之日起十五日內，向國務
院證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得
經營證券業務許可證，證券公司不得經營證券業務。

第一百二十九條 證券公司設立、收購或者撤銷分支機搆，變更業務範圍

或者註冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實
際控制人，變更公司章程中的重要條款，合併、分立、

變更公司形式、停業、解散、破產，必須經國務院證券
監督管理機構批准。

證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必
須經國務院證券監督管理機構批准。

第一百三十條 國務院證券監督管理機構應當對證券公司的淨資本，淨資
本與負債的比例，淨資本與淨資產的比例，淨資本與自

營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與淨資產的
比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作

出規定。
證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔

保。
第一百三十一條 證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠

實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職
責所需的經營管理能力，並在任職前取得國務院證券監

督管理機構核准的任職資格。
有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情

形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監
事、高級管理人員：

(一) 因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易