Page 149 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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整。
第一百四十九條 國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計

師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部
控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國

務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。
第一百五十條 證券公司的淨資本或者其他風險控制指標不符合規定的，

國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改
正，或者其行為嚴重危及該證券公司的穩健運行、損害客

戶合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，
對其採取下列措施：

(一) 限制業務活動，責令暫停部分業務，停止批准新業
務；

(二) 停止批准增設、收購營業性分支機搆；
(三) 限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支

付報酬、提供福利；
(四) 限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；

(五) 責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權
利；

(六) 責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權
利；

(七) 撤銷有關業務許可。
證券公司整改後，應當向國務院證券監督管理機構提交報

告。國務院證券監督管理機構經驗收，符合有關風險控制
指標的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其採取的前

款規定的有關措施。