Page 147 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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他人名義或者以個人名義進行。
證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資
金。

證券公司不得將其自營帳戶借給他人使用。

第一百三十八條 證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干
涉。

第一百三十九條 證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以
每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由

國務院規定。
證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有

財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交
易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的

交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。
非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查

封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證
券。

第一百四十條 證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委
託書，供委託人使用。採取其他委託方式的，必須作出委

託記錄。
客戶的證券買賣委託，不論是否成交，其委託記錄應當按

照規定的期限，保存於證券公司。
第一百四十一條 證券公司接受證券買賣的委託，應當根據委託書載明的

證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交
易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交

後，應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。