Page 160 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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第一百九十一條 證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給
予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上六十萬

元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許
可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法

承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任
人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰
款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：

(一) 進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推

介活動；
(二) 以不正當競爭手段招攬承銷業務；
(三) 其他違反證券承銷業務規定的行為。

第一百九十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保

薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警
告，沒收業務收入，並處以業務收入一倍以上五倍以下

的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對
直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並

處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤
銷任職資格或者證券從業資格。

第一百九十三條 發行人、上市公司或者其他資訊披露義務人未按照規定
披露資訊，或者所披露的資訊有虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬
元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬
元以下的罰款。

發行人、上市公司或者其他資訊披露義務人未按照規定