Page 161 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規
P. 161
151
報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十
萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員
和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十
萬元以下的罰款。
發行人、上市公司或者其他資訊披露義務人的控股股
東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩
款的規定處罰。
第一百九十四條 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的
用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接
責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的
罰款。
發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前
款違法行為的，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬
元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任
人員依照前款的規定處罰。
第一百九十五條 上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司
股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定
買賣本公司股票的，給予警告，可以並處三萬元以上十
萬元以下的罰款。
第一百九十六條 非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取
締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下
的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處
以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管
人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上
